Niedawne aresztowania osób, które mają dostęp do poufnej dokumentacji, podkreślają kompetencje władz w walce z nadzwyczajnymi, ale nielegalnymi zyskami.
Informacje poufne rozumiemy jako wszelką dokumentację, do której dostęp mają tylko określone osoby w firmie lub organizacji -za zajmowane w nim stanowisko odpowiedzialne- i że może przynieść znaczne korzyści ekonomiczne swoim koneserom. Tak więc niewłaściwe wykorzystanie tych informacji – znane jako oszustwo – odnosi się do szeregu nielegalnych praktyk manipulacji i spekulacji dotyczących wartości i cen; Ale jeśli pozostaniemy przy sferze finansowej, oznacza to, że zarządzający funduszami, maklerzy i kadra kierownicza wyższego szczebla blisko giełdy w pełni zobowiązali się do przeprowadzania podejrzanych manewrów indywidualnych lub korporacyjnych w celu zwiększenia swoich osobistych zysków. Albo tych jego najbliższych współpracowników.
Ostatni przykład, do którego możemy się zwrócić, ma miejsce bardzo niedawno. Pod koniec zeszłego miesiąca pięć osób zostało aresztowanych w Chinach -dziennikarz prestiżowego wydawnictwa ekonomicznego oraz czterej dyrektorzy z największego azjatyckiego domu maklerskiego CITIC Securities- po przyznaniu się do rozpowszechniania fałszywych informacji na giełdzie, korzystając z obecnego załamania giełd mocarstwa wschodniego, spowolnienia w jego gospodarce i nieoczekiwanego dewaluacja juanów w sierpniu. Wszystko to, według oficjalnej agencji Xinhua, spowodowało „wielkie straty dla kraju i inwestorów”. Ponadto ta sama agencja dodaje, że urzędnik chińskiego regulatora papierów wartościowych CSRC również przyznał się do wykorzystywania informacji poufnych, „wykorzystując swoją pozycję do zwiększenia notowań firmy w zamian za łapówki w wysokości milionów juanów”.
Inny przykład wykorzystania fałszywych informacji miał miejsce w środku lata, kiedy różne osoby -pięciu maklerów giełdowych ze Stanów Zjednoczonych i dwóch ukraińskich hakerów- Oskarżono ich o zebranie 30 milionów dolarów poprzez penetrację systemów komputerowych firm, które publikują informacje o fuzjach i przejęciach przedsiębiorstw. i handlu na Wall Street, opierając się na tej dokumentacji, zanim została ona upubliczniona. To jest o, nie więcej nie mniej, najpoważniejszej intrygi w swojej kategorii, która dotarła do północnoamerykańskiego wymiaru sprawiedliwości i w którym dodaje się oszustwa związane z finansowymi i cybernetycznymi papierami wartościowymi oraz, podobnie, nielegalne stowarzyszenia w celu prania pieniędzy.
W szczególności w latach 2010-2013 eksperci komputerowi mogli uzyskać dostęp do informacji od podmiotów takich jak Marketwired z Toronto; PR Newswire, Nowy Jork; i Business Wire z San Francisco, zanim zostało to upublicznione, aby przeprowadzić transakcje, które przyniosłyby im największe korzyści; w rzeczywistości w 2013 roku grupa zarobiła 1,4 miliona dolarów z działania z firmy Align Technology z San Jose w Kalifornii, oczekując doniesienia prasowego, że roczne przychody wzrosły o ponad 20%. Po tym, co się stało, Business Wire wynajęło wyspecjalizowaną firmę zajmującą się cyberbezpieczeństwem, aby przeanalizowała swoje systemy.
Oszustwo usunięte w Hiszpanii
A jeśli chodzi o Hiszpanię, nie trzeba cofać się w czasie, żeby przypomnieć sobie bardzo kontrowersyjną sprawę. W lutym prokurator Południowego Okręgu Nowego Jorku Preet Bharara i zastępca dyrektora nowojorskiego biura FBI Diego Rodríguez złożyli przeciwko Cedric Cañas -Asystent byłego dyrektora generalnego Banco Santander, Alfredo Sáenza-, każdy z nich został skazany na maksymalnie 20 lat więzienia.
Najciekawsze jest to, że Cañas został uniewinniony w naszym kraju za wykorzystanie informacji poufnych przy zakupie papierów wartościowych kanadyjskiej firmy Potash, tj. ta sama operacja, którą obecnie potępiają Stany Zjednoczone i to podkreśla inny rygor, jeśli chodzi o ściganie oszustw na giełdach obu krajów. W rzeczywistości Sąd Krajowy orzekł, że nabycie to nie oznacza wykorzystania informacji uprzywilejowanych. „Fakt, że oskarżony Cedric Cañas osiągnął zysk działając z Potashem, nie oznacza, że jego zachowanie jest objęte artykułem 285 Kodeksu Karnego”, który karze wykorzystywanie odpowiednich informacji do kwotowania wszelkiego rodzaju papierów wartościowych, zgodnie z do hiszpańskich sędziów.
Jednak krajowi północnoamerykańskiemu trudno jest osiągnąć ekstradycję Cañas po tym, jak został już osądzony w Hiszpanii i pomimo faktu, że prokurator i FBI oskarżają go o pracę z informacjami poufnymi, które uzyskał w banku, i osiągnięcie na nich zysku w wysokości 917 239 USD. „Cedric Cañas wykorzystał swój dostęp do istotnych informacji niepublicznych do zakupu papierów wartościowych, o których rozsądnie wiedział, że po publicznym ogłoszeniu wzrośnie (…) i zarobił prawie milion dolarów. W towarzystwie FBI będziemy nadal ścigać tych, którzy chcą uzyskać nielegalne nieoczekiwane zyski dzięki informacjom poufnym ”- mówi Bharara, znany jako szeryf z Wall Street.