Zgodność z przepisami lub spełnienie zadaniem firm jest zapewnienie przestrzegania przepisów i obowiązujących przepisów. Ta funkcja zajmuje się doradztwem, monitorowaniem i monitorowaniem ryzyka ewentualnych naruszeń prawa w firmie.
Zgodność z przepisami ma na celu skrupulatne poszanowanie prawa i własnych kodeksów firmy. Aby zapewnić, że przepisy nie zostaną naruszone, dział ds. zgodności zapewni zapobieganie przestępczości w firmie. Zespół ds. zgodności z przepisami musi opracować zasady i procedury, których należy przestrzegać w codziennym prowadzeniu firmy, aby zapobiegać działaniom przestępczym i sankcjom prawnym za złamanie prawa.
Zgodność musi być częścią kultury organizacji. Będzie to odpowiedzialność nie tylko członków zespołu ds. zgodności, ale także zinternalizowane przez pracowników firmy.
Funkcje zgodności z przepisami
Funkcje zgodności z przepisami obejmują:
- Zapobieganie: Unikaj ryzyka. Identyfikowane są potencjalne ryzyka niezgodności z przepisami, definiowane są kontrole, a pracownicy i menedżerowie są szkoleni w zakresie zgodności z przepisami.
- Wykrycie: Znajdź niedociągnięcia w kontrolach zgodności.
- Raport: Stale informuj kierownictwo wyższego szczebla o ryzyku nieprzestrzegania zasad, nieprawidłowościach w systemach wykrywania i proponowanych środkach naprawczych.
Dział zgodności
Struktura i wielkość działu compliance będzie proporcjonalna do wielkości, organizacji wewnętrznej i działalności firmy. Na czele departamentu musi zostać wyznaczona osoba odpowiedzialna, działająca w sposób niezależny i umocowany.
Ważne jest, aby obowiązki departamentu były jasno określone, aby posiadał wystarczające zasoby finansowe i aby kierownictwo wyższego szczebla mogło być informowane o każdym wykrytym ryzyku lub niezgodności.
Z kolei dział compliance będzie odpowiadał za zarządzanie relacjami z organami nadzorczymi. Jest to bardzo powszechne w sektorze finansowym. Zespół ds. zgodności regulacyjnej musi koordynować z organami nadzorczymi prowadzenie otwartego i przejrzystego dialogu oraz gwarantować realizację nabytych zobowiązań.